Spoločný vývoj s konkurentom: kedy dohodu kryje skupinová výnimka EÚ

Dve firmy z tej istej brandže sa rozhodnú vyvinúť novú technológiu spoločne, lebo sama by ju žiadna nezaplatila. Z pohľadu obchodu je to rozumné, z pohľadu súťažného práva citlivé: konkurenti si pri spolupráci vymieňajú informácie, delia sa o výsledky a niekedy aj o trh. Článok 101 Zmluvy o fungovaní Európskej únie zakazuje dohody obmedzujúce hospodársku súťaž, ktoré môžu ovplyvniť obchod medzi členskými štátmi, no pripúšťa výnimky. Pre výskum a vývoj ju ustanovuje nariadenie Komisie (EÚ) 2023/1066, ktoré sa uplatňuje od 1. júla 2023 do 30. júna 2035 a je priamo uplatniteľné na Slovensku aj v Česku. Na dohody, ktoré obchod medzi členskými štátmi ovplyvniť nemôžu, sa vzťahujú vnútroštátne zákony o ochrane hospodárskej súťaže; slovenský aj český zákon ich však zo zákazu vynímajú, ak spĺňajú podmienky unijných skupinových výnimiek (§ 4 ods. 5 zákona č. 187/2021 Z. z., § 4 odst. 1 zákona č. 143/2001 Sb.).

Na aké dohody sa nariadenie vzťahuje

Nariadenie pokrýva dohody dvoch alebo viacerých strán o spoločnom výskume a vývoji, o platenom výskume a vývoji, pri ktorom jedna strana financuje a druhá vyvíja, a o spoločnom využívaní výsledkov takej spolupráce. Pri každom type rozlišuje, či dohoda zahŕňa aj spoločné využívanie výsledkov, napríklad spoločnú výrobu alebo licencovanie, alebo nie (čl. 1 ods. 1 bod 1 nariadenia 2023/1066). Výnimka kryje aj ustanovenia o prevode práv duševného vlastníctva alebo o licenciách, ak priamo súvisia s vykonávaním dohody, sú preň nevyhnutné a nie sú jej hlavným cieľom (čl. 2 ods. 3).

Podmienka prvá: prístup k výsledkom

Výnimka platí, len ak dohoda zabezpečí, že sa výsledky nezamknú u jednej strany:

V dohode o výskume a vývoji sa musí stanoviť, že všetky zmluvné strany majú úplný prístup ku konečným výsledkom spoločného alebo plateného výskumu a vývoja na účely ďalšieho výskumu a vývoja a na účely využívania výsledkov.

— čl. 3 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2023/1066

Prístup sa musí vzťahovať na všetky výsledné práva duševného vlastníctva a know-how a musí sa udeliť hneď, ako sú výsledky k dispozícii (čl. 3 ods. 3). Strany si za prístup môžu platiť, poplatok však nesmie byť taký vysoký, aby prístup prakticky znemožnil (čl. 3 ods. 4). Výskumné ústavy, akademické pracoviská a firmy, ktoré poskytujú výskum ako službu a výsledky bežne samy nevyužívajú, si môžu dohodnúť, že výsledky použijú len na ďalší výskum (čl. 3 ods. 5). Ak dohoda nezahŕňa spoločné využívanie, musí každej strane zabezpečiť aj prístup k doterajšiemu know-how ostatných strán, ak je na využívanie výsledkov nevyhnutné (čl. 4).

Podmienka druhá: trhový podiel a čas

Ak strany nie sú konkurentmi, výnimka platí počas celého trvania výskumu a vývoja bez ohľadu na ich podiel na trhu (čl. 6 ods. 2). Ak konkurentmi sú, rozhoduje ich spoločný podiel v čase uzavretia dohody. Pri spoločnom výskume a vývoji výnimka platí, ak spoločný trhový podiel zmluvných strán na relevantných trhoch s produktmi a technológiami nepresahuje 25 % (čl. 6 ods. 1). Konkurentom je aj potenciálny konkurent, teda firma, ktorá by bez dohody reálne zvažovala, že v horizonte najviac troch rokov začne dodávať konkurenčný produkt alebo technológiu (čl. 1 ods. 1 bod 15).

Ak strany výsledky spoločne využívajú, výnimka pokračuje ešte sedem rokov od prvého uvedenia zmluvných produktov alebo technológií na vnútorný trh (čl. 6 ods. 3). Potom trvá, len kým spoločný podiel neprekročí rovnakú hranicu; po jej prekročení platí ešte dva nasledujúce kalendárne roky (čl. 6 ods. 4 a 5). Trhové podiely sa počítajú z hodnoty predaja za predchádzajúci kalendárny rok; ak tieto údaje nie sú, z objemu predaja a napokon z odhadov založených na iných spoľahlivých informáciách o trhu (čl. 7).

Klauzuly, ktoré výnimku zrušia

Nariadenie vymenúva veľmi závažné obmedzenia, pri ktorých výnimka neplatí pre celú dohodu (čl. 8). Patria medzi ne najmä:

• zákaz robiť výskum a vývoj samostatne alebo s tretími osobami v nesúvisiacej oblasti alebo po skončení spoločného projektu,
• obmedzenie výroby alebo predaja, s úzkymi výnimkami pri spoločnej výrobe alebo distribúcii,
• stanovovanie cien pre predaj tretím osobám, opäť s výnimkou spoločnej distribúcie cez spoločný tím či podnik,
• obmedzenie pasívneho predaja na určité územia alebo zákazníkom.

Miernejší režim majú vylúčené obmedzenia (čl. 9). Ide o záväzok nespochybňovať platnosť patentov a iných práv duševného vlastníctva strán po skončení výskumu a o zákaz udeľovať licencie tretím osobám, ak dohoda nepočíta s tým, že výsledky bude využívať niektorá zo strán. Takáto klauzula výnimku stratí sama, zvyšok dohody ju môže zachovať, ak je od nej oddeliteľný (čl. 9 ods. 3). Namiesto záväzku nespochybňovať si strany môžu dohodnúť právo ukončiť spoluprácu, ak niektorá platnosť práv napadne (čl. 9 ods. 2).

Dohoda, ktorá podmienky nariadenia nesplní, nie je automaticky zakázaná. Jej súlad s pravidlami hospodárskej súťaže sa však musí posúdiť individuálne, čo je náročnejšie a menej predvídateľné než splnenie jasných podmienok nariadenia.

Ako zmluvu postaviť

• Zistite, či ste s partnerom skutoční alebo potenciálni konkurenti, a pri konkurentoch si zdokumentujte spoločný trhový podiel k dátumu podpisu.
• Upravte prístup všetkých strán ku konečným výsledkom a pri potrebe aj k doterajšiemu know-how, vrátane výšky prípadnej odplaty.
• Neobmedzujte partnera vo výskume mimo projektu a po jeho skončení a vyhnite sa cenovým a teritoriálnym dojednaniam mimo výnimiek nariadenia.
• Pri spoločnom využívaní sledujte uplynutie sedemročného obdobia a vývoj trhového podielu.

Ak výsledok spolupráce chránite patentom, pozrite si aj odpoveď o tom, čo smie každý spolumajiteľ patentu. Zmluvu o spoločnom výskume a vývoji so zladeným súťažným rámcom, dôvernosťou a pravidlami využívania výsledkov pripravíme v rámci služby zmluva o spolupráci vo výskume a vývoji. Informácie, ktoré si pri rokovaní vymeníte ešte pred podpisom, ošetrí dohoda o mlčanlivosti.