Викривання порушень і система повідомлень

У Словаччині це роботодавець, який має щонайменше 50 працівників, а незалежно від кількості — також роботодавці в окремих сферах (фінансові послуги, безпека транспорту, довкілля); органи публічної влади — вже від 5 працівників (§ 10 ч. 1 Закону № 54/2019 Z. z.). У Чехії зобов’язаним суб’єктом, серед інших, є роботодавець, який станом на 1 січня має щонайменше 50 працівників, якщо він не є зобов’язаною особою відповідно до чеського закону про протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, на яку поширюється спеціальний режим (§ 8 ч. 1 Закону № 171/2023 Sb.). Саме цей виняток у сфері AML часто спричиняє помилки: компанія, яка вважає, що цей обов’язок на неї не поширюється, може підпадати під нього на іншій підставі. Ми точно оцінимо, чи стосується вас цей обов’язок і в якому обсязі.

Так. Словацький закон прямо дозволяє за договором доручити іншій особі приймання та підтвердження повідомлень, а для роботодавців із менш ніж 250 працівниками (крім органів публічної влади) — також безпосередньо їх перевірку (§ 10 ч. 2 Закону № 54/2019 Z. z.). Чеське законодавство дозволяє доручити ведення внутрішньої системи повідомлень іншій особі, причому таке доручення не впливає на відповідальність зобов’язаного суб’єкта (§ 8 ч. 2 Закону № 171/2023 Sb.). Для груп корисно, що чеські зобов’язані суб’єкти, які мають не більше ніж 249 працівників, можуть також спільно використовувати систему або скористатися системою, запровадженою іншим зобов’язаним суб’єктом (§ 8 ч. 3), — отже, один канал може обслуговувати кілька компаній. Як адвокати ми додатково забезпечуємо встановлену законом конфіденційність і незалежність від внутрішніх відносин у компанії.

У Словаччині прийняття повідомлення потрібно підтвердити протягом 7 днів, а результат перевірки повідомити, як правило, протягом 90 днів від підтвердження його прийняття (§ 10 ч. 6 і 8 Закону № 54/2019 Z. z.). У Чехії строк повідомлення про прийняття також становить 7 днів, однак для оцінки обґрунтованості встановлено суворіший базовий строк — 30 днів від прийняття; у фактично або юридично складних випадках його можна продовжувати щоразу на 30 днів, але не більше двох разів, причому про продовження потрібно письмово повідомити викривача ще до спливу строку (§ 12 ч. 2 і 3 Закону № 171/2023 Sb.). Тому компанії, які працюють в обох країнах, не можуть просто перенести словацький процес до Чехії — базовий чеський строк утричі коротший. Ми налаштуємо систему так, щоб вона контролювала строки відповідно до країни.

Необхідно розрізняти країни. Словацька система передбачає також анонімні повідомлення. Чеський Закон № 171/2023 Sb. загалом не зобов’язує приймати чи обліковувати їх у законодавчо встановленому режимі; компанія може запровадити ширший добровільний канал. Якщо особа, здатна піддати викривача репресіям, дізнається особу первісно анонімного викривача, застосовується захист за § 4 ч. 3. Окремий режим AML ми оцінимо самостійно. Правила приймання та перевірки повідомлень ми визначимо у внутрішньому акті.

Обережно: викривач користується захистом від репресій, а покарання за повідомлення може дорого коштувати компанії. Перш ніж ухвалювати кадрове рішення, доручіть юридичну оцінку ситуації; ми допоможемо відокремити правомірні трудові підстави від заборонених репресій.

Запровадження є одноразовою послугою, ціна якої залежить від розміру компанії; виконання функції зовнішньою особою зазвичай оплачується щомісячною фіксованою платою. Обидві ціни ми підтвердимо заздалегідь — і діятимуть погоджені умови.