Юридична консультація · 09
Комплаєнс, реєстри та ліцензії — запитання та відповіді.
16 запитань із відповідями щодо питання, яким ми займаємося щодня. Знайдіть пов’язані послуги в каталозі: Комплаєнс, реєстри та ліцензії.
Шукати запитання в цій галузі
Запитання про Комплаєнс, реєстри та ліцензії
- Хто є кінцевим бенефіціарним власником і як його визначають? Кінцевим бенефіціарним власником завжди є фізична особа, а не компанія. Для господарського товариства це передусім особа, яка прямо чи опосередковано має щонайменше 25 % прав голосу або статутного капіталу, має право призначати чи звільняти керівний або наглядовий орган, контролює товариство іншим способом або має право щонайменше на 25 % господарської вигоди. Якщо таку особу неможливо визначити, кінцевими бенефіціарними власниками вважаються члени вищого керівництва, тобто керівний орган.
- Що загрожує, якщо нас не внесено до RPVS або ми пропустимо щорічну перевірку? Наслідком є не лише штраф. Якщо не виконано обов’язку перевірити кінцевих бенефіціарних власників, друга сторона договору з публічного сектору не прострочує виконання, коли з цієї причини не виконує своїх зобов’язань, — отже, вона може законно затримати оплату вашого рахунка. За неправдиві або неповні дані компанії загрожує штраф у розмірі отриманої господарської вигоди, а якщо його неможливо визначити — від 10 000 до 1 000 000 €, а керівнику — від 10 000 до 100 000 €. Дворічна заборона повторного внесення виникає у випадках застосування санкцій за § 13a, а не в разі кожного добровільного виключення.
- Що повинен містити верифікаційний документ і хто його складає? Верифікаційний документ складає виключно уповноважена особа — адвокат, нотаріус, банк, аудитор або податковий консультант — і підтверджує ним ідентифікацію чи перевірку ідентифікації кінцевого бенефіціарного власника. У ньому потрібно обґрунтувати, на підставі яких відомостей зроблено висновок, зазначити структуру власності та управління партнера й заявити, що викладені факти відповідають фактично встановленому стану. Документ не може містити персональний ідентифікаційний номер або інший загальновживаний ідентифікатор.
- Ми середня компанія. Чи поширюється на нас NIS2 і чи маємо ми реєструватися в NBÚ? Це залежить одночасно від двох обставин: чи належить ваша діяльність до секторів у додатку № 1 або № 2 до закону № 69/2018 Z. z. про кібербезпеку та чи досягаєте ви щонайменше розміру середнього підприємства — зазвичай має бути щонайменше 50 працівників або одночасно річний оборот і підсумок балансу мають перевищувати 10 мільйонів євро. Якщо так, ви повинні самостійно ідентифікувати себе та протягом 60 днів від початку діяльності повідомити Національне управління безпеки. Зважайте на винятки: деякі суб’єкти реєструються незалежно від розміру, а під час визначення розміру враховується також група.
- Які документи потрібно принести для авторизації договору адвокатом? Принесіть два чинні офіційні документи, що посвідчують особу та містять фотографію, принаймні один із яких має бути посвідченням особи або паспортом, — за професійними правилами одного документа зазвичай недостатньо. Якщо другого паперового документа немає, можна використати eID, кваліфіковану електронну ідентифікацію або двох свідків особи. Представникові також потрібна довіреність з офіційно засвідченим підписом; авторизація її не замінює.
- Чому адвокат під час авторизації договору перевіряє кінцевого бенефіціарного власника? Під час авторизації адвокат є зобов’язаною особою згідно із законом № 297/2008 Z. z., тому повинен провести належну перевірку клієнта, включно з ідентифікацією та перевіркою кінцевого бенефіціарного власника, структури власності, санкційних списків і політично значущих осіб. Якщо кінцевого бенефіціарного власника неможливо встановити або клієнт відмовляється співпрацювати, адвокат не може продовжувати дію. Тому підготуйте структуру власності, розкриту до конкретних фізичних осіб.
- Як надати бухгалтеру або адвокату доступ до електронної скриньки компанії? Повноваження надає статутний орган безпосередньо у скриньці на slovensko.sk: після входу через розділи «Налаштування» та «Повноваження осіб» він додає особу, визначає обсяг (повний або частковий доступ) і строк дії. Повноваження, подане в електронній формі, адміністратор опрацьовує невідкладно, а письмова заява із засвідченим підписом потребує більше часу. Повноваження не є довіреністю — особа отримує доступ до повідомлень, але не право діяти від імені компанії. У такий самий спосіб його можна будь-коли змінити або скасувати.
- Навіщо потрібна реєстрація в переліку суб’єктів господарювання і які документи до заяви додавати не потрібно? Перелік веде Управління публічних закупівель, а реєстрація в ньому замінює підтвердження особистого статусу в кожному тендері — вона діє щодо всіх замовників три роки, після чого поновлюється новою заявою. Документи, які управління може отримати з інформаційних систем публічної адміністрації, ви не додаєте: витяг із торгового реєстру, витяг із реєстру судимостей, а також стан сплати внесків і податків воно перевіряє самостійно. Тож фактично потрібні насамперед правильно заповнена заява та сплата збору.
- Публічний замовник не видав нам референцію. Як змусити його це зробити? Видати референцію — законний обов’язок замовника: у разі належного завершення виконання він оформлює її самостійно протягом 30 днів, а в окремих випадках — протягом 10 днів від вашої заяви. Якщо замовник мовчить, надішліть письмову заяву; якщо він і після цього не оформить референцію, подайте до Управління публічних закупівель заяву з доказами виконання — управління оформить її замість замовника та накладе на нього штраф за невиконання обов’язку. Субпідрядникам референція відповідно до § 12 не видається; вони підтверджують досвід довідкою від генерального підрядника.
- Ми їздимо за кордон фургоном із причепом. Чи потрібен нам тахограф із 1 липня 2026 року? Найімовірніше, так. Якщо максимальна допустима маса транспортного засобу разом із кожним причепом перевищує 2,5 тонни й ви перевозите вантаж через кордон, із 1 липня 2026 року транспортний засіб має бути обладнаний смарт-тахографом другого покоління, а водій повинен дотримуватися часу керування, перерв і відпочинку, як водії вантажівок. Нове розширення правил на автопоїзди масою понад 2,5 т і до 3,5 т стосується міжнародних перевезень та каботажу. На автопоїзди масою понад 3,5 т правила можуть поширюватися і під час внутрішніх перевезень; у кожному випадку оцінюються передбачені законом винятки. Під час перевірки потрібно надати відповідні записи за день перевірки та попередні 56 днів.
- За якими правилами орган розраховує штраф за порушення GDPR? Відповідно до методики EDPB (настанови 04/2022) у п’ять кроків: орган визначає операції з опрацювання даних, що оцінюються, встановлює початкову суму залежно від категорії та тяжкості порушення й обороту підприємства, коригує її з урахуванням обтяжувальних і пом’якшувальних обставин, перевіряє законодавчу межу та оцінює ефективність і пропорційність результату. Граничні суми становлять 10 або 20 мільйонів євро, а для підприємств — 2 % або 4 % світового обороту; при цьому враховується оборот усієї групи, а не лише компанії, яка припустилася порушення. Аргументувати можна тяжкістю порушення, вжитими заходами для виправлення ситуації та співпрацею понад установлений стандарт; саме по собі обов’язкове повідомлення є нейтральним. Неплатоспроможність ураховується лише у виняткових випадках.
- Чи повинні ми мати внутрішню систему повідомлення про суспільно шкідливу діяльність (whistleblowing)? Так, якщо ви маєте щонайменше 50 працівників; для органу публічної влади — вже від п’яти працівників, а незалежно від кількості — також для роботодавця у сфері фінансових послуг, безпеки транспорту або довкілля. Система передбачає призначену відповідальну особу, оприлюднений спосіб подання повідомлень, внутрішній документ та облік повідомлень. Отримання повідомлення потрібно підтвердити протягом семи днів, а результат перевірки повідомити протягом 90 днів. За порушення Управління із захисту викривачів може накласти штраф до 50 000 євро, а на роботодавця зі щонайменше 250 працівниками — до 100 000 євро.
- Ми хочемо змінити уповноважену особу в реєстрі партнерів публічного сектору. Як це відбувається? Зміна завжди є заміною, оскільки реєстр допускає лише одну уповноважену особу. Ви укладаєте письмову угоду з новою уповноваженою особою, вона повторно перевіряє ідентифікацію кінцевих бенефіціарних власників, готує верифікаційний документ та електронно подає заяву про внесення зміни; закон не вимагає участі попередньої уповноваженої особи. Однак якщо попередня уповноважена особа сама домоглася свого виключення, нову потрібно забезпечити протягом 30 днів із моменту виключення; після спливу цього строку інша сторона договору може затримати платежі, а якщо прострочення перевищить 30 днів — відмовитися від договору.
- Коли достатньо офіційно засвідченого підпису, а коли потрібна авторизація адвокатом? Це різні правові інститути. Офіційне засвідчення підпису в нотаріуса, муніципалітеті або районному управлінні підтверджує лише те, що документ підписала відповідна особа; зміст ніхто не перевіряє. Під час авторизації адвокат складає договір, встановлює особи учасників, оцінює його відповідність закону та відповідає за шкоду; кадастр у такому разі не вимагає засвідченого підпису, а з 17 серпня 2026 року для установчих документів чи передачі частки в товаристві не допускається інша форма, ніж авторизація або нотаріальний акт. Кваліфікований електронний підпис із позначкою часу замінює власноручний підпис і його засвідчення, але не авторизацію чи нотаріальний акт.
- Ми хочемо надавати охоронні послуги. Що потрібно для ліцензії SBS? Ліцензію на провадження охоронної служби крайове управління Поліцейського корпусу видає на десять років. Щодо товариства перевіряють його надійність і насамперед людей: кожному члену статутного органу має виповнитися щонайменше 21 рік, він повинен бути несудимим, надійним, придатним за станом здоров’я та професійно компетентним, тобто мати передбачену освіту з досвідом роботи й посвідчення професійної компетентності типу P після іспиту в міністерстві внутрішніх справ; учасники із часткою від 15 % повинні бути несудимими й надійними. До заяви додають документи щодо цих осіб, установчий документ і підтвердження сплати адміністративного збору. За діяльність без ліцензії загрожують штраф і заборона діяльності.
- Що потрібно для дозволу на вантажні автомобільні перевезення транспортом понад 3,5 тонни? Дозвіл на здійснення професійної діяльності оператора автомобільних перевезень районне управління в адміністративному центрі краю видає на десять років, якщо підприємство підтвердить чотири умови згідно з Регламентом (ЄС) № 1071/2009: фактичне й стабільне місце осідку у Словаччині, несудимість членів статутного органу та транспортного менеджера, фінансову надійність, тобто власний капітал щонайменше 9 000 € на перший транспортний засіб і 5 000 € на кожен наступний транспортний засіб понад 3,5 тонни, а також професійну компетентність призначеного транспортного менеджера, підтверджену іспитом. Для перевезень до інших держав ЄС додатково потрібні ліцензія Співтовариства та її засвідчена копія в кожному транспортному засобі.
Не знайшли свого запитання? Запитайте нас — ми відповімо електронною поштою. Відповіді в цій консультації мають загальний інформаційний характер і не є юридичними послугами.
Інші теми консультації
- Заснування компанії в Чехії та Словаччині 6
- Компанія та учасники 44
- Цінні папери та акціонери 8
- Фінансування компанії 22
- Продаж компанії та M&A 7
- Комерційні договори 18
- IT, програмне забезпечення та електронна комерція 22
- Трудове право та HR 13
- Передача нерухомості 42
- Власність, земельні ділянки та оренда 20
- Будівництво та девелопмент 17
- Стягнення заборгованості 23
- Судові спори та відшкодування шкоди 9
Потрібна допомога в цій галузі?
Опишіть свою ситуацію. Ми відповімо протягом 24 годин.
Відповідь у розділі запитань і відповідей пояснює правило, а консультація стосується вашої ситуації. Щодо кожної теми ми можемо пояснити, що й до якого строку потрібно зробити.