Právní poradna · 09

Compliance, registry a licence — otázky a odpovědi.

16 zodpovězených otázek z oblasti, kterou řešíme denně. Související služby najdete v katalogu Compliance, registry a licence.

Odpovídá , český a slovenský advokát, zapsaný v ČAK i SAK (SAK 300422 · ČAK 19654).

Hledat v otázkách z této oblasti

Hledáme v otázkách, krátkých odpovědích i tématech. Celou poradnu prohledáte na její vstupní stránce.

Seznam otázek z oblasti Compliance, registry a licence

  1. Kdo je konečný uživatel výhod a jak se určuje? Konečným uživatelem výhod podle slovenského práva je vždy fyzická osoba — nikdy firma. U obchodní společnosti jím je zejména ten, kdo má přímý nebo nepřímý podíl alespoň 25 % na hlasovacích právech nebo na základním kapitálu, kdo má právo jmenovat či odvolat statutární nebo dozorčí orgán, kdo společnost ovládá jiným způsobem nebo kdo má právo na hospodářský prospěch alespoň 25 %. Pokud takovou osobu nelze určit, za konečné uživatele výhod se považují členové vrcholového managementu, tedy statutární orgán.
  2. Co hrozí, pokud nejsme zapsáni v RPVS nebo vynecháme roční ověření? Následkem není jen pokuta. Pokud není splněna povinnost ověření konečných uživatelů výhod, druhá smluvní strana z veřejného sektoru není v prodlení, když z tohoto důvodu neplní — fakturu vám tedy může podle slovenského zákona zadržet. Při nepravdivých nebo neúplných údajích hrozí firmě pokuta ve výši získaného hospodářského prospěchu, jinak od 10 000 do 1 000 000 €, a statutárnímu orgánu od 10 000 do 100 000 €. Dvouletý zákaz opětovného zápisu vzniká v sankčních případech podle § 13a, nikoli při každém dobrovolném výmazu.
  3. Co musí obsahovat verifikační dokument a kdo jej vyhotovuje? Verifikační dokument vyhotovuje výhradně oprávněná osoba — advokát, notář, banka, auditor nebo daňový poradce — a prokazuje jím identifikaci nebo ověření identifikace konečného uživatele výhod podle slovenského práva. Musí odůvodnit, na základě jakých informací k závěru dospěla, uvést vlastnickou a řídicí strukturu partnera a prohlásit, že uvedené skutečnosti odpovídají skutečně zjištěnému stavu. Nesmí obsahovat rodné číslo ani jiný obecně použitelný identifikátor.
  4. Jsme střední firma. Vztahuje se na nás NIS2 a musíme se registrovat u NBÚ? Závisí to na dvou věcech současně: zda vaše činnost patří do sektorů v příloze č. 1 nebo č. 2 slovenského zákona č. 69/2018 Z. z. o kybernetickej bezpečnosti a zda dosahujete alespoň velikosti středního podniku — zpravidla alespoň 50 zaměstnanců nebo současně obratu i bilanční sumy nad 10 milionů eur. Pokud ano, musíte se sami identifikovat a do 60 dnů od zahájení činnosti to oznámit slovenskému Národnému bezpečnostnému úradu. Pozor na výjimky: některé subjekty se registrují bez ohledu na velikost a do velikosti se počítá i skupina.
  5. Jaké doklady si máme přinést k autorizaci smlouvy u advokáta? Přineste si dva platné úřední doklady totožnosti s fotografií, z toho alespoň jeden občanský průkaz nebo cestovní pas — jeden doklad podle slovenských stavovských pravidel standardně nestačí. Pokud druhý listinný doklad nemáte, přichází v úvahu eID, kvalifikovaná elektronická identifikace nebo dva svědci totožnosti. Zmocněnec potřebuje i plnou moc s úředně ověřeným podpisem; autorizace ji nenahradí.
  6. Proč advokát při autorizaci smlouvy zkoumá konečného uživatele výhod? Advokát je při autorizaci povinnou osobou podle slovenského zákona č. 297/2008 Z. z., takže musí provést péči ve vztahu ke klientovi včetně identifikace a ověření konečného uživatele výhod, vlastnické struktury, sankčních seznamů a politicky exponovaných osob. Pokud konečného uživatele výhod nelze zjistit nebo klient odmítne součinnost, advokát nemůže v úkonu pokračovat. Připravte si proto vlastnickou strukturu rozkrytou až ke konkrétním fyzickým osobám.
  7. Jak dáme přístup do elektronické schránky firmy účetní nebo advokátovi? Oprávnění uděluje statutární orgán přímo ve schránce na slovensko.sk: po přihlášení přes „Nastavenia“ a „Oprávnenia osôb“ přidá osobu, určí rozsah (úplný nebo částečný přístup) a platnost. Elektronicky podané oprávnění správce zapracuje bezodkladně, listinná žádost s ověřeným podpisem trvá déle. Oprávnění není plná moc — osoba získá přístup ke zprávám, nikoli právo jednat za firmu. Stejným postupem je lze kdykoli změnit nebo zneplatnit.
  8. K čemu slouží zápis do seznamu hospodářských subjektů a co k němu nemusíte dokládat? Zápis vede slovenský Úřad pro veřejné zakázky a nahrazuje prokazování osobního postavení v každé soutěži — platí vůči všem zadavatelům tři roky, poté se obnovuje novou žádostí. Doklady, které si úřad může získat z informačních systémů veřejné správy, nepřikládáte: výpis z obchodního rejstříku, výpis z rejstříku trestů i stav odvodů a daní si zjišťuje sám. Ve skutečnosti tak jde především o správně vyplněnou žádost a poplatek.
  9. Veřejný zadavatel nám nevystavil referenci. Jak si ji vynutíme? Reference je zákonnou povinností slovenského zadavatele: při řádném skončení plnění ji vyhotovuje sám do 30 dnů, ve zvláštních případech do 10 dnů od vaší žádosti. Pokud mlčí, pošlete písemnou žádost; pokud referenci nevyhotoví ani potom, podejte u Úradu pre verejné obstarávanie návrh s důkazy o plnění — úřad ji vyhotoví místo něj a zadavateli za nevyhotovení uloží pokutu. Subdodavatelům se reference podle § 12 nevystavuje, zkušenost prokazují potvrzením od generálního dodavatele.
  10. Jezdíme dodávkou s přívěsem do zahraničí. Potřebujeme od 1. července 2026 tachograf? Velmi pravděpodobně ano. Pokud největší přípustná hmotnost vozidla včetně každého přívěsu přesahuje 2,5 tuny a vezete zboží přes hranice, musí být vozidlo od 1. července 2026 vybaveno inteligentním tachografem druhé generace a řidič dodržuje doby řízení, přestávky a odpočinek jako u kamionů. Nové rozšíření pro soupravy nad 2,5 t do 3,5 t se týká mezinárodní dopravy a kabotáže. Nad 3,5 t mohou pravidlům podléhat i vnitrostátní jízdy; vždy se posuzují zákonné výjimky. Při kontrole je třeba prokázat příslušné záznamy za den kontroly a předchozích 56 dnů.
  11. Podle čeho úřad vypočítá pokutu za porušení GDPR? Podle metodiky EDPB (pokyny 04/2022) v pěti krocích: úřad vymezí posuzované operace zpracování, určí výchozí částku podle kategorie porušení, jeho závažnosti a obratu podniku, upraví ji o přitěžující a polehčující okolnosti, zkontroluje zákonný strop a výsledek otestuje z hlediska účinnosti a přiměřenosti. Stropy činí 10 nebo 20 milionů eur, u podniků 2 % nebo 4 % celosvětového obratu — počítá se přitom obrat celé skupiny, nikoli pouze společnosti, která pochybila. Argumentovat lze závažností, nápravou a nadstandardní spoluprací; samotné povinné oznámení je neutrální. Platební neschopnost se zohledňuje jen výjimečně.
  12. Musíme mít vnitřní systém oznamování protispolečenské činnosti (whistleblowing)? Ano, pokud na Slovensku zaměstnáváte nejméně 50 zaměstnanců; orgán veřejné moci již od pěti zaměstnanců a bez ohledu na počet i zaměstnavatel ve finančních službách, bezpečnosti dopravy nebo v oblasti životního prostředí. Systém znamená určenou odpovědnou osobu, zveřejněný způsob podávání oznámení, vnitřní předpis a evidenci oznámení. Přijetí oznámení je třeba potvrdit do sedmi dnů a výsledek prověření oznámit do 90 dnů. Za porušení může slovenský Úrad na ochranu oznamovateľov uložit pokutu do 50 000 eur, zaměstnavateli s nejméně 250 zaměstnanci do 100 000 eur.
  13. Chceme změnit oprávněnou osobu v registru partnerů veřejného sektoru. Jak to probíhá? Změna je vždy výměna, protože registr připouští jen jednu oprávněnou osobu. Uzavřete písemnou dohodu s novou oprávněnou osobou, ta znovu ověří identifikaci konečných uživatelů výhod, vyhotoví verifikační dokument a elektronicky podá návrh na zápis změny; součinnost dosavadní oprávněné osoby zákon nevyžaduje. Pokud se však dosavadní oprávněná osoba nechala vymazat sama, novou musíte zajistit do 30 dní od výmazu; po jejich uplynutí může druhá smluvní strana zadržet platby a při prodlení delším než 30 dní od smlouvy odstoupit.
  14. Kdy stačí úředně ověřený podpis a kdy potřebujeme autorizaci advokátem? Jde o různé instituty slovenského práva. Úřední ověření podpisu u notáře, na obci nebo na okresním úřadě potvrzuje jen to, že listinu podepsala daná osoba; obsah nikdo nezkoumá. Při autorizaci advokát smlouvu sepíše, zjistí totožnost účastníků, posoudí její soulad se zákonem a odpovídá za škodu; katastr u ní ověřený podpis nevyžaduje a zakladatelské dokumenty či převod obchodního podílu od 17. srpna 2026 jinou formu než autorizaci nebo notářský zápis nepřipouštějí. Kvalifikovaný elektronický podpis s časovým razítkem nahrazuje vlastnoruční podpis i jeho ověření, nikoli však autorizaci ani notářský zápis.
  15. Chceme provozovat strážní službu. Co potřebujeme pro licenci SBS? Licenci k provozování strážní služby na Slovensku uděluje krajské ředitelství Policejního sboru na deset let. U společnosti se prověřuje její spolehlivost a zejména lidé: každý člen statutárního orgánu musí mít alespoň 21 let, být bezúhonný, spolehlivý, zdravotně způsobilý a odborně způsobilý, tedy mít předepsané vzdělání s praxí a průkaz odborné způsobilosti typu P po zkoušce na ministerstvu vnitra; společníci s podílem od 15 % musí být bezúhonní a spolehliví. K žádosti se přikládají doklady o těchto osobách, zakladatelská listina a správní poplatek. Bez licence hrozí pokuta a zákaz činnosti.
  16. Co potřebujeme pro povolení k nákladní silniční dopravě nad 3,5 tuny? Povolení k výkonu povolání provozovatele silniční dopravy uděluje slovenský okresní úřad v sídle kraje na deset let, pokud podnik prokáže čtyři podmínky podle nařízení (ES) č. 1071/2009: skutečné a stabilní místo usazení na Slovensku, bezúhonnost členů statutárního orgánu a vedoucího dopravy, finanční spolehlivost, tedy vlastní kapitál alespoň 9 000 € na první vozidlo a 5 000 € na každé další nad 3,5 tuny, a odbornou způsobilost jmenovaného vedoucího dopravy ověřenou zkouškou. Pro přepravu do jiných států EU je navíc třeba licence Společenství a její doklad v každém vozidle.

Nenašli jste svou otázku? Položte nám ji — odpovíme e-mailem. Odpovědi v poradně jsou obecnými informacemi, nikoli právní službou.

Další oblasti poradny

Řešíte něco z této oblasti?

Popište nám, co řešíte. Ozveme se do 24 hodin.

Odpověď v poradně popisuje pravidlo, konzultace řeší vaši situaci. U každého tématu dokážeme říct, co konkrétně je třeba udělat a dokdy.

Objednat úvodní konzultaci Položit vlastní otázku